B股账户按持有人可以分为()。
Ⅰ.境内投资者证券账户
Ⅱ.境内机构投资者账户
Ⅲ.境外投资者基金账户
Ⅳ.境外投资者证券账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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我国证券账户种类的划分依据包括()。
Ⅰ.交易场所
Ⅱ.账户用途
Ⅲ.投资目的
Ⅳ.标的性质
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
人民币特种股票也可以称为()。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.境内上市外资股
Ⅳ.境外上市外资股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
按用途划分,证券账户可以划分为()。
Ⅰ.上海证券账户
Ⅱ.深圳证券账户
Ⅲ.人民币特种股票账户
Ⅳ.证券投资基金账户
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
国家股从资金来源上来看,主要有()。
Ⅰ.现有国有企业改组时所拥有的净资产
Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产
Ⅲ.有权代表国家投资的政府部门向新建股份公司的投资
Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于配股的发行方式,下列表述正确的有()。
Ⅰ.配股一般采取网上定价发行的方式
Ⅱ.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
Ⅲ.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣
Ⅳ.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。
Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
在非公开发行股票中,以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有()。
Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者
Ⅱ.上市公司的控股股东
Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者
Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司发行可转换公司债券的,其募集资金运用的数额和使用应当符合()。
Ⅰ.募集资金数额不少于项目需要量
Ⅱ.除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司申请发行新股,应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不得存在的重大违法行为包括()。
Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规
Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚
Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚
Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
发审委审核上市公司发行新股时,可以视情况采取()。
Ⅰ.特殊程序
Ⅱ.普通程序
Ⅲ.一般程序
Ⅳ.特别程序
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新试题
下列选项中,属于在我国强调公开原则的具体内容的有()。Ⅰ.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开Ⅱ.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开Ⅲ.上市公司的所有事项必须及时向社会公布Ⅳ.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布
投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.相关机构未允许撤销的
关于过户费的收取,下列说法中正确的有()。Ⅰ.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.75‰Ⅱ.深圳证券交易所免收A股的过户费Ⅲ.上海证券交易所B股结算费是成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元Ⅳ.基金交易目前不收过户费
上市公司向不特定对象公开募集股份,除符合一般规定外,还应满足的条件有()。Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融类企业外,最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅲ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价
根据上海证券交易所的规定,在配股缴款时,证券公司不得向客户收取的费用有()。Ⅰ.印花税Ⅱ.佣金Ⅲ.过户费Ⅳ.手续费
网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统,向客户提供用于()的一种服务方式。Ⅰ.下达证券交易指令Ⅱ.获取成交结果Ⅲ.获取市场信息Ⅳ.查询证券余额与资金余额
根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则包括()。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格Ⅲ.高于该价格的卖出申报与低于该价格的买入申报全部成交的价格Ⅳ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
下列选项中,属于自助委托形式的有()。Ⅰ.柜台委托Ⅱ.电话委托Ⅲ.磁卡委托Ⅳ.网上委托
客户发出转账指令的方式包括()。Ⅰ.指定商业银行提供的电话银行Ⅱ.指定商业银行提供的柜面服务Ⅲ.指定商业银行提供的多媒体自助终端Ⅳ.证券公司提供的电话委托
上海证券交易所的连续竞价时间为每个交易日的()。Ⅰ.9:00-11:00Ⅱ.9:30-11:30Ⅲ.13:00-15:00Ⅳ.13:30-5:30