我国基金托管人应当履行的职责有()。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金托管人职责终止的情形有()。
Ⅰ.收益连续半年下降
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.被依法取消托管人资格
Ⅳ.基金托管人解散或宣告破产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在我国《证券投资基金法》中,()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅱ.设有专门的基金托管部门
Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于我国基金管理公司的主要业务范围的有()。
Ⅰ.企业年金管理业务
Ⅱ.资产管理业务的投资咨询服务
Ⅲ.信托投资管理业务
Ⅳ.证券投资基金的募集与管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中,正确的有()。
Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者,而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理,二者之间是委托人和受托人的关系
Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系
Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者,基金管理人是基金资产的经营者
Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体,基金管理人则是专业经营者,是依法成立的法人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中,不正确的有()。
Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时,不得侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根据我国《证券投资基金法》的规定,下列情形中,必须终止基金管理人职责的有()。
Ⅰ.基金管理人被依法撤销
Ⅱ.基金管理人被依法取消基金管理资格
Ⅲ.基金管理人被基金份额持有人大会解任
Ⅳ.以基金管理人名义,代表基金持有人利益行使诉讼权利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应禁止的行为有()。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司通常由()发起设立,具有独立法人地位。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.信托投资公司
Ⅳ.商业银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括()。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融互换交易可分为()等类别。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换
下列行为中,属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有()。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
下列交易者中,潜在盈利有可能无限大的为()。Ⅰ.期货购买者Ⅱ.期权出售者Ⅲ.期权购买者Ⅳ.期货出售者
金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ.交易所交易的衍生工具Ⅱ.OTC交易的衍生工具Ⅲ.独立衍生工具Ⅳ.嵌入式衍生工具
结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性进行分类,可以分为()。Ⅰ.基于互换的结构化产品Ⅱ.公开募集的结构化产品Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.私募结构化产品
下列各项中,可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。Ⅰ.利率指数Ⅱ.欧洲美元债券Ⅲ.大面额可转让存单Ⅳ.政府长期债券
我国衍生工具市场的发展状况主要表现在()。Ⅰ.金融市场规模持续增长Ⅱ.风险管理功能增强Ⅲ.金融市场监管力度加大Ⅳ.信息披露制度不健全
金融衍生产品的发展现状有()。Ⅰ.以场外交易为主Ⅱ.利率衍生品是名义金额最大的衍生品Ⅲ.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大Ⅳ.场外交易量已超过危机前水平
金融期权按基础资产性质的不同可分为()。Ⅰ.股票价格指数期权Ⅱ.外汇期权Ⅲ.股票组合期权Ⅳ.利率期权
下列关于结算所和无负债结算制度的描述中,正确的有()。Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户,控制市场风险Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度