金融自由化的主要内容包括()。
Ⅰ.取消对存款利率的最高限额
Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
Ⅲ.放松外汇管制
Ⅳ.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融互换交易可分为()等类别。
Ⅰ.货币互换
Ⅱ.利率互换
Ⅲ.股权互换
Ⅳ.信用违约互换
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按基础工具的种类分类,金融衍生工具可以分为()。
Ⅰ.信用衍生工具
Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.货币衍生工具
Ⅳ.利率衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
金融衍生工具按交易场所可以分为()。
Ⅰ.交易所交易的衍生工具
Ⅱ.OTC交易的衍生工具
Ⅲ.独立衍生工具
Ⅳ.嵌入式衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列对金融衍生工具基本特征的叙述中,不正确的有()。
Ⅰ.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
Ⅱ.金融衍生工具一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
Ⅲ.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性
Ⅳ.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法中,正确的有()。
Ⅰ.20世纪70年代,金融衍生工具为规避市场风险而产生
Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对基金投资进行限制的主要目的有()。
Ⅰ.分散投资,降低风险
Ⅱ.避免基金操纵市场
Ⅲ.增加基金资产的收益
Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列行为中,属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有()。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()。
Ⅰ.承销证券
Ⅱ.从事承担有限责任的投资
Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列属于证券投资基金的技术风险的有()。
Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险
Ⅳ.注册系统瘫痪导致的风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于货币市场基金的收益分配的说法中,正确的有()。
Ⅰ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配
Ⅱ.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益
Ⅲ.货币市场基金每周五进行收益分配时,将同时分配周六和周日的收益
Ⅳ.每周一至周四进行收益分配时,需对当日和下一个工作日收益进行分配
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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保证期货交易正常进行的规则包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.结算所和无负债结算制度Ⅲ.限仓制度Ⅳ.大户报告制度
结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性进行分类,可以分为()。Ⅰ.基于互换的结构化产品Ⅱ.公开募集的结构化产品Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.私募结构化产品
金融期权按基础资产性质的不同可分为()。Ⅰ.股票价格指数期权Ⅱ.外汇期权Ⅲ.股票组合期权Ⅳ.利率期权
按基础工具的种类分类,金融衍生工具可以分为()。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
我国衍生工具市场的发展状况主要表现在()。Ⅰ.金融市场规模持续增长Ⅱ.风险管理功能增强Ⅲ.金融市场监管力度加大Ⅳ.信息披露制度不健全
资产证券化的具体运作程序为()。Ⅰ.重组现金流,构造证券化资产Ⅱ.挂牌上市交易及到期交付Ⅲ.完善交易结构,进行信用增级Ⅳ.资产证券化的信用评级
金融互换交易可分为()等类别。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换
目前,我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ.1年期定期存款利率Ⅱ.金融债利率Ⅲ.ShiborⅣ.国债回购利率
下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法中,正确的有()。Ⅰ.20世纪70年代,金融衍生工具为规避市场风险而产生Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段
CDS交易的危险来源于()。Ⅰ.CDS交易具有较高的杠杆性Ⅱ.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具Ⅲ.一旦发生违约,则卖方承担买方的资产损失Ⅳ.场外市场缺乏充分的信息披露和监管