单项选择题下列关于基金管理人的说法中,错误的是()。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构


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1.单项选择题下列选项中,不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。

A.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》
B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C.根据需要,评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
D.评估公司指派项目评估小组,并制定项目评估方案

3.单项选择题商业银行发行次级定期债务,须向()提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.财政部

4.单项选择题由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化,所以发行效率高、成本低且()。

A.流动性高
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高

5.单项选择题佣金费用的组成部分不包括()。

A.证券公司经纪佣金
B.证券交易所手续费
C.证券登记结算机构变更股权登记费
D.证券交易监管费

7.单项选择题优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种,可以分为()。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

8.单项选择题证券公司申请在全国范围内设立营业部时,应当符合的额外条件不包括()。

A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)

9.单项选择题1985年,我国第一家证券公司()通过批准。

A.深圳经济特区证券公司
B.上海证券有限责任公司
C.国泰君安证券股份有限公司
D.长城证券有限责任公司

10.单项选择题我国通常把金融机构发行的债券定义为()。

A.公司证券
B.金融债券
C.公司股票
D.公司基金

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下列关于我国金融市场运行影响因素的说法中,正确的有()。

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以基金持有的股票价值一成长特性为基础,把基金投资股票的价值一成长风格定义为()。

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2019年中国证监会发布资本*市场开放九大措施,下列关于九大措施内容的说法,正确的有()

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关于上市公司发行新股的条件,下列说法正确的是()。

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下列关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法中,错误的有()。

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从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()。

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科创板的制度设计,最终希望能实现的平衡体现在()。

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下列关于优先股和永续债两者区别的说法中,正确的有()。

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下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有()Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一Ⅳ.20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度

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货币政策的传导机制包括()Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制

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