A.基金投资部管理制度
B.股东的股权协议
C.信息披露操作手册
D.公司风险管理制度
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要求基金从业人员持证上岗的目的是()。
1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。
2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。
4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
A.基金份额持有人资金账户
B.基金管理的交易账户
C.基金份额持有人名册
D.基金销售机构的销售账户
A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金
B.风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金
D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
A.可稽性
B.可靠性
C.稳定性
D.安全性
A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与B增发为自己谋取利益
B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与B的增发
C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高B的股价,使B能够按较高价格增发
D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与B增发的决定
A.基金份额的登记
B.基金份额的申购
C.基金份额的认购
D.基金份额的赎回
A.保险公司
B.信托公司
C.农村商业银行
D.证券公司
A.1000万,1年
B.2000万,3年
C.1000万,3年
D.2000万,2年
A.基金当事人的权利义务
B.基金合同终止的事由,程序及基金财产的清算方式
C.基金持有人大会的召集,议事及表决的程序和规则
D.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
C.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
D.对基金客户进行身份识别
最新试题
下列关于经济合作与发展组织(OECD)投资基金监管规定的相关内容说法错误的是()。
下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定,说法正确的是()。
按照(),当股票(或大盘)放量上涨或者呈现价升量增的态势时,则股票有望再续升势。
根据《中华人民共和国信托法》,关于信托受益人,以下表述正确的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放弃信托受益权IV.全体受益人放弃信托受益权的,信托终止
在我国,场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务,参与者包括()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.企业Ⅲ.政府Ⅳ.个人投资者
信托公司发起设立某信托产品,以信托财产受让目标公司30%股权,信托公司的以下哪些行为体现了受托人的信义义务?()I.依照信托合同约定收取信托报酬,不收取合同约定外的其他费用Ⅱ.信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理Ⅲ.将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账IV.本信托到期未能变现资产时,设立另外信托产品全部受让目标股权
基金从业人员在执业活动中应当忠诚尽责、廉洁公正,主要体现在以下几点:()。I.拒绝接受基金托管机构员工的礼物Ⅱ.拒绝来自基金管理公司股东的投资指令Ⅲ.拒绝客户私下委托买卖股票
近来国内多起“老鼠仓”案件得到依法审理,对于基金从业人员的法律意识及道德观念培养具有积极作用,这说明()。
投资规划的首要任务是()。
关于市盈率,以下表述正确的是()。