单项选择题投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

A.净值增长指标
B.本期利润
C.加权平均份额本期利润
D.加权平均净值利润率


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2.单项选择题基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。

A.控制环境
B.内部监控
C.控制活动
D.信息沟通

3.单项选择题在证券市场交易中,()是市场存在的基础。

A.信息不对称
B.道德风险
C.经济的发展
D.价格预期

4.单项选择题在控制活动方面,基金公司应当建立完善的()。

A.资产分离制度
B.岗位分离制度
C.重要业务部门和岗位的物理隔离
D.以上说法都正确

5.单项选择题()是基金业协会的执行机构。

A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监事会

7.单项选择题下列关于QDII基金的申购和赎回的表述,错误的是()。

A.币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
C.申购和赎回开放日为证券交易所的变易日
D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

8.单项选择题基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备案。

A.基金业协会
B.工商注册所在地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券业协会

9.单项选择题下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。

A.公平对待所有股东
B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告
C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策

10.单项选择题()作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

A.政府
B.金融机构
C.中央银行
D.居民

最新试题

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

题型:单项选择题

关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题

下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

题型:单项选择题

利润原则是指()

题型:单项选择题

基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。

题型:单项选择题

()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

题型:单项选择题

以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题