A.1
B.5
C.3
D.10
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A.年报
B.周报
C.季报
D.月报
A.定期提供产品净值信息
B.提醒客户及时核对交易确认
C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
A.合规文化
B.公司章程
C.合规政策
D.合规责任
A.通知业务机构停止其违法行为
B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
A.督察长
B.总经理
C.合规管理部门
D.监事会
A.证券投资基金
B.基金管理公司
C.会计师事务所
D.基金托管人
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3
A.基金的运作方式
B.基金收益预测
C.基金的投资范围、投资策略和投资限制
D.基金的出资方式、数额和认缴期限
最新试题
世界上()被看作是最早的基金。
督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
招募说明书摘要的内容不包括()
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()