A、部门规章、自律规则
B、公司制度、自律规则
C、部门规章、他律规则
D、公司制度、他律规则
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A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上选项都正确
A、督察长
B、合规与风险控制部门
C、合规与风险管理委员会
D、董事会
A.独立性原则
B.健全性原则
C.规范性原则
D.全面性原则
A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略
C、衍生金融工具组合保险策略
D、CPPI
A、法律主体资格不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、投资人不同
A、分析营销环境
B、分析投资人的真实需求
C、设计营销组合
D、提高专业化水平
A、分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产
B、在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
A、风险共担
B、买者自慎
C、收益共享
D、买者自负
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
A、辅助式前台系统
B、自助式前台系统
C、后台管理系统
D、信息管理平台应用系统的支持系统
最新试题
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
招募说明书摘要的内容不包括()
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。