单项选择题根据复制方法的不同,ETF可分为()。

A.股票型ETF和债券型ETF
B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF
C.成长型ETF和价值型ETF
D.行业指数ETF和风险指数ETF


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1.单项选择题另类投资基金的投资对象不包括()。

A.大宗商品
B.黄金、艺术品
C.房地产
D.股票、债券

3.单项选择题基金销售业务信息管理平台不包括()。

A.前台业务系统
B.后台管理系统
C.监管系统信息报送
D.应用系统的支持系统

4.单项选择题基金销售售前服务的主要内容不包括()。

A.向客户介绍证券市场基础知识
B.普及基金相关法律规定
C.介绍基金托管人投资运作情况
D.开展投资者风险教育

5.单项选择题基金在宣传推介材料时,下列说法错误的是()。

A.不得登载单位或者个人的推荐性文字
B.登载基金的过往业绩
C.违规承诺收益或承担损失
D.增加风险提示

6.单项选择题根据(),可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

A.债券发行者
B.债券到期日
C.债券投资对象
D.债券信用等级

8.单项选择题根据我国的法律法规,基金管理公司的主要股东指()。

A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
D.出资额不低于基金公司注册资本25%的【第一大股东】

9.单项选择题以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。

A.现金
B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

10.单项选择题依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。

A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》

最新试题

甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

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另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金

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守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

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基金宣传推介材料必经的报备环节是()。

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下列宣传推介材料的表述,正确的是()

题型:单项选择题

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()

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下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

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依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()

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下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()

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