单项选择题净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()时,不得成为基金管理公司实际控制人。

A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%


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1.单项选择题基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs

7.单项选择题能够进行实时套利交易的基金是()。

A、ETF
B、LOF
C、伞形基金
D、保本基金

9.单项选择题基金销售机构的准入条件不包括()。

A、财务状良好,运作规范稳定
B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C、制定了完善的资金清算流程
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

10.单项选择题以下关于道德具有的特征说法不正确的是()

A.差异性
B.形态性
C.继承性
D.约束性

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

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招募说明书摘要的内容不包括()

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()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

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下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

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利润原则是指()

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世界上()被看作是最早的基金。

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某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()

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督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整

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