单项选择题()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益


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1.单项选择题客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()。

A.电话服务中心
B.“一对一”专人服务
C.客户情绪体验
D.互联网的应用

2.单项选择题()针对直接关系型群体。

A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法

5.单项选择题()不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李

6.单项选择题()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查

7.单项选择题一般而言,()有杠杆效应,()通常没有杠杆效应,

A.远期合约,互换合约
B.期货合约,远期合约
C.互换合约,期货合约
D.互换合约,远期合约

8.单项选择题金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.跨期性
B.收益性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

9.单项选择题按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为()。

A.看涨期权和看跌期权
B.平值期权和虚值期权
C.欧式期权和美式期权
D.期货期权和利率期权

10.单项选择题下列哪项不是影响期权价格的因素()。

A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B.期权的有效期
C.无风险利率水平
D.权利金的波动率

最新试题

普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

题型:单项选择题

2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题

守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

题型:单项选择题

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

题型:单项选择题

下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

题型:单项选择题

基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

题型:单项选择题

()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

题型:单项选择题

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()

题型:单项选择题

下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

题型:单项选择题