A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
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A.共同对手方
B.投资者适当性
C.货银对付
D.基金份额持有人利益优先
A.7日
B.15日
C.3个月
D.6个月
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.对中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,但收益率较低
B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具,为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场,缩小了直接融资的比例
D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构,促进经济增长
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
A.主动型基金和被动型基金
B.开放式基金和封闭式基金
C.在岸基金和离岸基金
D.公募基金和私募基金
A.基金投资者
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金发起人
A.被动操作的指数基金
B.独特的实物申购机制
C.独特的实物赎回机制
D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度
A.产品
B.价格
C.规模
D.促销
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
最新试题
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告