银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”...

多项选择题银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么（）

A.内审稽核、违规处罚
B.空白凭证、金库尾箱
C.查询对账、轮岗休假
D.授权卡（柜员卡）、印鉴密押

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1.多项选择题案件责任，是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的（）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。

A.直接责任人
B.作案嫌疑人
C.分管负责人
D.主要负责人

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2.多项选择题下面哪几项属于银行业案件（）

A.某银行员工丁发放大量假、冒名贷款
B.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
C.某农商行副行长乙无故离岗
D.某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金

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3.多项选择题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的（）

A.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
B.情节轻微且未造成损害的
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发案件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

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4.多项选择题根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪种情况下，银行机构需密切关注或监视该账户。（）

A.连续两个对账周期对账失败的账户
B.长期交易频繁的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户
D.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

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5.多项选择题下列属于违反重要物品使用、管理规定的行为且应给予纪律处分的是（）

A.隐匿、篡改、变造、伪造、擅自印制相关业务凭证、空白凭证和重要文档资料的
B.违反规定保管、使用密押、签字样本等，造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的
C.擅自销毁重要空白凭证、有价单证或企业销户后不按规定回收、销毁重要空白凭证的
D.违反规定保管、使用密押、签字样本等，造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的

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6.多项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表填表说明》明确的内部处分种类包括（）。

A.通报批评
B.开除
C.撤职
D.降级
E.记过
F.警告

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7.多项选择题根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

A.迟报
B.错报
C.漏报
D.瞒报

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8.多项选择题《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

A.内控执行力建设
B.案件责任追究与整改
C.内审稽核工作力度
D.案件防控工作组织、工作质量

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9.多项选择题《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，案防评估监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分如何划分档次（）。

A.综合评分70分以下为“红牌”
B.综合评分60分以下为“黑牌”
C.综合评分70分（含）以上85分以下为“黄牌”
D.综合评分85分（含）以上为“绿牌”

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10.多项选择题根据《商业银行法》，关于商业银行分支机构，下列哪些说法是错误的（）

A.拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资金总额的70%
B.分支机构不具有法人资格
C.经地方政府批准即可设立
D.在中国境内应当按行政区划设立

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