多项选择题设立证券公司应当具备的条件有()。

A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法违规记录
B.净资产不低于人民币1亿元
C.有合格的经营场所和业务设施
D.有符合法律的公司章程
E.董事、监事、高级管理人员具备任职资格


你可能感兴趣的试题

1.多项选择题关于公告年度报告的说法中,正确的有()

A.应在每一会计年度结束之日起2个月内
B.应向证券交易所提交年度报告
C.应记载公司财务会计报告和经营情况
D.应记载持有公司股份最多的前5名股东名单
E.应记载有关高级管理人员持股情况

2.多项选择题甲公司于2007年4月1日签发同城使用的支票1张给乙公司,金额为10万元人民币,付款人为丙银行。次日,乙公司将支票背书转让给丁公司。2007年4月20日,丁公司请求丙银行付款时遭到拒绝。丙银行拒绝付款的正当理由有()。

A.丙银行不是该支票的债务人
B.甲公司在丙银行账户上的存款仅有2万元人民币
C.该支票的债务人应该是甲公司
D.丁公司未按期提示付款
E.该支票的债务人应该是乙公司

3.多项选择题以下汇票中,不得背书转让,否则背书人应当承担汇票责任的是()。

A.汇票被拒绝承兑的
B.汇票被拒绝付款的
C.汇票上记载“质押”字样
D.汇票上记载“不得转让”字样
E.在付款提示期限届满前转让的

4.多项选择题关于票据上的地址,下列说法正确的是()。

A.汇票上未记载付款地的,付款人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地
B.本票上未记载付款地的,出票人的营业场所为付款地
C.支票上未记载付款地的,付款人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地
D.支票上未记载付款地的,出票人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地
E.支票上未记载出票地的,出票人的营业场所、住所或者经常居住地为出票地

5.多项选择题下列票据违法行为中,可以依法追究行为人的刑事责任的是()。

A.伪造、变造票据
B.故意使用伪造、变造的票据
C.汇票、本票的出票人在出票时作虚假记载,骗取财物的
D.签发无可靠资金来源的汇票、本票,骗取资金
E.签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,而不以骗取钱财为目的

6.多项选择题股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件有()。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
D.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
E.公司最近两年无重大违法行为

7.多项选择题下面关于本票和支票的表述正确的是()。

A.本票包括银行本票和商业本票
B.本票的基本当事人包括出票人、付款人和收款人
C.支票限于见票即付,不得另行记载付款日期
D.支票可以背书转让
E.支票的持票人应当自出票日起10内提示付款

8.多项选择题属于内幕信息的有()。

A.公司营业用主要资产的抵押、出售或、报废一次超过该资产的20%
B.公司股权结构的重大变化
C.上市公司收购的有关方案
D.公司债务担保的重大变更
E.公司分配股利或者增资的计划

9.多项选择题证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。

A.不得直接买卖股票
B.不得以化名持有股票
C.可以借他人名义持有、买卖股票
D.不得收受他人赠送的股票
E.可以继续持有原来已持有的股票

10.多项选择题下列说法正确的有()。

A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
D.非公开发行证券,不得采取广告方式
E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券