A.政府发行的证券
B.发行量大的证券
C.市场影响力大的证券
D.市场流动性大的证券
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A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
D.基金经理认为债券存在评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
A.通过基金从业资格考试，持证上岗
B.对客户个人资料等客户隐私严格保密
C.采取合理措施避免与投资人发生利益冲突
D.树立风险意识，提高风险管理水平
A.混合基金对股票和债券的投资比例不得达到股票基金的标准
B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标
C.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金
D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
A.管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
B.管理层应当维护公司的统一性和完整性
C.管理层应当公平对待所有股东
D.管理层应当熟悉相关法律
A.季度报告
B.半年度报告
C.年度报告
D.净值公告
A.决定调整基金管理人、托管人的报酬标准
B.决定基金的重大投资方案
C.决定基金扩募或延长基金合同期限
D.决定更换基金管理人、基金托管人
A.私募基金的法律形式均为有限合伙型
B.对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资金额没有要求
C.在信息披露、投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活
D.只能向特定投资者募集资金
下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。
Ⅰ、在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测
Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介
Ⅲ、基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改
Ⅳ、为了更好的服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门相关规定
B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
投资者可以通过下列（）渠道办理开放式基金的申购与赎回。
Ⅰ基金管理人直销中心
Ⅱ、基金销售代理人的代销网点
Ⅲ、基金托管机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新试题
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是（）
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，以下关于对李某的认定意见，正确的是（）
基金销售机构应当通过（）来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是（）
下列说法正确的是（）。Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。
基金管理人所有风险管理要素的基础是（）