为客户建立完整的客户档案，即使在理财师本人因为工作调动等原因不能再服务客户时...

判断题为客户建立完整的客户档案，即使在理财师本人因为工作调动等原因不能再服务客户时．不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务，这体现的是诚信原则。

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1.多项选择题在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（）。

A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要交纳的相关费用都会引起客户反弹质疑
B.强调理财规划方案的整体性
C.强调每个涉及资金、理财产品选择和执行成本具体决策的理由和目的
D.总体把握方案执行进度效果
E.从客户的利益出发，跟踪分析、比较市场变化趋势和面临的不同选择，以降低客户的资金成本、费率

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2.单项选择题保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（）。

A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息
B.当理财师或所在金融机构发生法律纠纷。这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据
C.这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持
D.理财规划过程中的许多客户资料.信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳.供以后的工作中研究交流学习

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3.单项选择题以下不属于执行理财规划方案需要注意的因素的是（）。

A.时间因素
B.人员因素
C.风险因素
D.资金成本因素

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4.单项选择题以下不属于执行理财规划方案的原则的是（）。

A.了解原则
B.保密性原则
C.连续性原则
D.诚信原则

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