非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者,是指满足以下()条件的投资者。
Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ.基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
Ⅳ.由国务院证券监督管理机构指定的单位和个人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,有关处罚措施有()。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公开披露基金信息,不得有下列()行为。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金财产不得用于下列()投资或者活动。
Ⅰ.承销证券
Ⅱ.违反规定向他人贷款或者提供担保
Ⅲ.从事承担无限责任的投资
Ⅳ.买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.100
B.150
C.200
D.250
A.基金行业协会
B.证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.国务院证券监督管理机构
以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有()。
Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
Ⅱ.办理基金备案
Ⅲ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告
Ⅳ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金财产应当用于下列()投资。
Ⅰ.上市交易的股票
Ⅱ.上市交易的债券
Ⅲ.承销证券
Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.真实性、一致性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、准确性、公平性
D.透明性、准确性、完整性
A.5
B.10
C.15
D.20
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,有关处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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