中国基金业协会重申:此前已出具的私募基金登记备案电子证明、纸质证书和相关公示信息仅表明,根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》,该私募基金管理人已履行相关私募基金登记备案手续,()。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人管理能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅲ.不构成对持续合规情况的认可
Ⅳ.不作为基金财产安全的保证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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中国基金业协会已与中国证监会相关部门、()等机构建立直接的私募基金登记备案信息共享机制,更加便利了私募基金管理人相关业务申请。
Ⅰ.中国证券登记结算有限公司
Ⅱ.中国期货市场监控中心
Ⅲ.全国中小企业股份转让系统
Ⅳ.中证机构间报价系统股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展,有利于()。
Ⅰ.保护私募基金管理人的利益
Ⅱ.保护投资者利益
Ⅲ.规范私募基金行业守法合规经营
Ⅳ.防止登记申请机构的道德风险外溢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责,自2014年2月7日起正式开展()工作。
Ⅰ.私募基金管理人登记
Ⅱ.私募基金备案
Ⅲ.自律管理
Ⅳ.私募基金登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金行业高管人员的()决定了私募行业是否可以健康规范发展。
Ⅰ.专业能力
Ⅱ.职业操守
Ⅲ.诚信记录
Ⅳ.廉洁自律
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.诚实信用、恪尽职守
B.诚实信用、专业勤勉
C.专业勤勉、恪尽职守
D.以上都不对
在依法开展私募基金登记备案工作的基础上,中国基金业协会秉承()宗旨,奉行积极主义,致力于推动行业规范健康发展,优化私募行业发展环境,提升行业形象和公众影响力。
Ⅰ.廉洁
Ⅱ.自律
Ⅲ.服务
Ⅳ.创新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
近年来,私募基金发展迅速,出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题,包括()。
Ⅰ.大量机构盲目登记为私募基金管理人
Ⅱ.一些机构缺乏从事私募基金管理的专业能力,许多机构正在开展非私募基金管理业务,甚至从事投行、P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务
Ⅲ.一些机构存在注册资金不足,管理不健全等问题
Ⅳ.大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人对其提交的登记备案信息的()承担全部的法律责任。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.完整性
Ⅳ.一致性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录,加强高管人员的()有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。
Ⅰ.资金约束
Ⅱ.自我利益约束
Ⅲ.诚信约束
Ⅳ.自律约束
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为响应近期国家各部委建立的联合惩戒机制,对违法失信当事人实施联动约束和惩戒,运用信息公示、信息共享、联合约束等手段,实现让失信者“一处失信,处处受限”的诚信约束,针对被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的机构,中国基金业协会采取了()等配套措施,以儆效尤。
Ⅰ.不予登记
Ⅱ.暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
Ⅲ.列人异常机构名单
Ⅳ.列入不予登记名单
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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