A.风险处理区分客户、机构两个维度对风险信号进行管理
B.客户维度风险信号的处理是指对批量监管和现场检查中发现的风险线索、实施闭环全流程管理的过程
C.风险处理的流程包括信号导入、信号分级、预警发布、现场检查、跟踪督办、处置反馈六个方面
D.风险处理需要通过台账进行管理
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A.押品变动信息监管
B.押品保管监管
C.贷款权证监管
D.押品价值重估监管
A.谁录入、谁分级、谁发布
B.多级分布、就高预警
C.早暴露、早认定、早干预、早解除
D.全面覆盖、快速处置
A.个人信贷业务高风险领域
B.内部控制和案件防控的薄弱环节
C.监管部门所关注的事项
D.市场风险
A.第一还款来源的安全稳定性
B.第二还款来源的足值有效性
C.贷款资金用途的合法合规性
D.贷款信贷资料的真实可靠性
A.暂停与担保机构的业务合作
B.根据管理要求缩减业务合作额度、范围
C.了解担保机构经营信息，如不存在实质风险，可暂缓采取措施
D.督促担保机构对逾期贷款进行压降
A.对于客户通讯号码无效的情况，要通过多种方式查找、核实客户有效联络方式
B.获得客户最新联络方式后，应在C3系统中及时更新
C.对于客户身份、行为以及关联信息的可疑情况，要通过面谈、联网核查等手段，核实客户身份、行为、交易的真实性
D.在客户关联信息监管中发现疑似虚假按揭的信息后，应立刻收回贷款，以免损失扩大
A.延伸检查是针对批量监管发现的风险线索所开展的检查
B.延伸检查由监管行（个贷中心）责成经营行进行检查
C.延伸检查的内容包括客户信息、用途合规、押品信息、信贷资料真实性等六个方面
D.延伸检查完成后，检查结果应反馈至监管行（个贷中心）
A.10天
B.30天
C.60天
D.90天
A.10天
B.30天
C.60天
D.90天
A.确保押品保管规范、系统录入及时
B.确保押品的担保价值始终足值
C.确保担保机构担保能力充分
D.避免发生由于押品悬空带来的担保风险
最新试题
下面哪种情形下，金融机构不能直接将客户定级为低风险客户？（）
根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。
下列关于可疑交易报送表述正确的是？（）
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，同一性原则是指？（）
对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对农业银行端的汇款客户开展加强型尽职调查。
根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物（PEP）的定义，在卸任要职（）之后，该等人员才可不被认定为政治公众人物（PEP）。
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚？（）
业务（含金融产品、金融服务）风险子项包括（）。
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，执行指标主要用于评价？（）
对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素？（）