A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程
B.不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由
C.不作为可疑交易报告的,无需做记录分析
D.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程
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A.产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等
B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C.产品业务面向的主要客户群体,以及高风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例
D.产品业务是否可作为收付款工具(如结算账户),使用范围、额度、便利性如何,是否可跨境使用
A.确定客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.确定受益所有人身份,并采取任何可用措施核实受益所有人身份,以使金融机构确信了解其受益所有人
C.了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查,对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查,以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识
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