判断题制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务。
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行业(含职业)风险子项包括()。
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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()。
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根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,同一性原则是指?()
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美国财政部通过其下属机构()颁布执行《银行保密法》的条例。
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下面哪种情形下,金融机构不能直接将客户定级为低风险客户?()
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客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(Officeof Foreign Asset Control,简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
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根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义,在卸任要职()之后,该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。
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