A.FINCEN
B.OFAC
C.TTB
D.IRS
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A.刚果民主共和国
B.也门
C.南非
D.黎巴嫩
A.半年
B.一年
C.两年
D.三年
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
A.三级或更高
B.四级
C.五级
D.五级或更高
A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。
A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。
B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。
C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。
D.当客户变更重要身份信息,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。
A.金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级
B.金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级
C.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施
A.监管部门
B.金融情报中心
C.政策制定者
D.风险管理机构
A.给予警告,责令停止违法行为
B.没收违法所得
C.违法经营额十万元以上的,并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D.没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的,并处十万元以上五十万元以下罚款
A.为了维护国家安全和利益,履行防扩散等国际义务,加强和规范出口管制
B.为了打击走私
C.为了规范两用物品定义
D.发展内循环经济
最新试题
下面哪种情形下,金融机构不能直接将客户定级为低风险客户?()
制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务。
美国财政部通过其下属机构()颁布执行《银行保密法》的条例。
客户特性风险子项包括()。
业务(含金融产品、金融服务)风险子项包括()。
《出口管制法》的立法宗旨是为了()。
下列关于可疑交易报送表述正确的是?()
下列不属于现行安理会制裁国家的是?()
法人金融机构应当形成书面的自评估报告,经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅,并()报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,执行指标主要用于评价?()