A.给予警告,责令停止违法行为
B.没收违法所得
C.违法经营额十万元以上的,并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D.没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的,并处十万元以上五十万元以下罚款
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A.为了维护国家安全和利益,履行防扩散等国际义务,加强和规范出口管制
B.为了打击走私
C.为了规范两用物品定义
D.发展内循环经济
A.低于
B.等同于
C.高于
D.无关系
A.金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以书面方式提交大额交易报告。
B.金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过10个工作日。
C.金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
D.金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告。
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.行业现金密集程度
D.特殊业务类型的交易频率
A.渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度
B.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
C.通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额,办理业务的主要类型和风险水平
D.产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
A.设计指标
B.执行指标
C.风险指标
D.检验指标
A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度,包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B.反洗钱管理层级与架构,管理机制运转情况
C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度,特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制
A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额(原则上,自然人客户限额为20万元人民币,非自然人客户限额为50万元人民币)
B.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C.涉及可疑交易报告
D.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
A.与现金的关联程度
B.非面对面交易
C.跨境交易
D.代理交易
最新试题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,同一性原则是指?()
涉及苏丹、索马里等国家制裁项目,以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务,以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项,应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。
下列选项中,不属于客户尽职调查措施的是()。
《出口管制法》的立法宗旨是为了()。
原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当()评级等级较高的机构。
下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是?()
并不是所有用美元进行的交易,都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。
地域风险子项包括()。
对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素?()
如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益,或与恐怖融资有关,金融机构应当依据法律要求,立即向()报告。