A.对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。
B.原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。
C.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。
D.当客户变更重要身份信息，金融机构应考虑重新评定客户风险等级。
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A.金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况，科学合理地为每一名客户确定风险等级
B.金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级
C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施
A.监管部门
B.金融情报中心
C.政策制定者
D.风险管理机构
A.给予警告，责令停止违法行为
B.没收违法所得
C.违法经营额十万元以上的，并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D.没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的，并处十万元以上五十万元以下罚款
A.为了维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，加强和规范出口管制
B.为了打击走私
C.为了规范两用物品定义
D.发展内循环经济
A.低于
B.等同于
C.高于
D.无关系
A.金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以书面方式提交大额交易报告。
B.金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过10个工作日。
C.金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
D.金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
A.公认具有较高风险的行业（职业）
B.与特定洗钱风险的关联度
C.行业现金密集程度
D.特殊业务类型的交易频率
A.渠道覆盖范围（线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围）及相应地区（包括境外国家和地区）的风险程度
B.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
C.通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额，办理业务的主要类型和风险水平
D.产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
A.设计指标
B.执行指标
C.风险指标
D.检验指标
最新试题
原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当（）评级等级较高的机构。
行业（含职业）风险子项包括（）。
下列关于可疑交易报送表述正确的是？（）
并不是所有用美元进行的交易，都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。
客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Officeof Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
对反洗钱内部控制基础与环境的评价可以考虑哪些因素？（）
申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？（）
法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。
根据《出口管制法》，下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行为仍为其提供金融服务的表述正确的是？（）
地域风险子项包括（）。