A.成立时间不满1年
B.制造过重大假按揭
C.没有开发业绩
D.资质等级暂定
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A.开发商财务状况
B.开发商主体资格的合法性
C.开发商股东的个人财产
D.开发商资信情况
A.承担一般保证责任
B.承担连带保证责任
C.提供抵押担保
D.提供信用担保
A.建设工程规划许可证
B.建筑工程施工许可证
C.国有土地使用证
D.商品房预售许可证
A.竣工验收合格证明
B.国有土地使用证
C.全额缴纳土地出让金证明
D.商品房预售许可证
A.房屋所有权证
B.他项权证
C.楼盘备案证明
D.商品房预售许可证
A.房地产开发资质证书
B.授信证明
C.注册验资报告
D.年度审计报告
A.完成基础施工
B.主体已封顶
C.无非正常停工现象
D.完成竣工验收
A.信贷部门
B.客户部门
C.风险部门
D.分管行长
A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.有权准入行
A.批发性
B.整体性
C.针对性
D.风险系数较低
最新试题
下面哪种情形下,金融机构不能直接将客户定级为低风险客户?()
涉及苏丹、索马里等国家制裁项目,以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务,以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项,应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。
并不是所有用美元进行的交易,都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,同一性原则是指?()
客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(Officeof Foreign Asset Control,简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
对各类产品业务的固有风险评估可考虑哪些因素?()
根据二级制裁的规定,美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁,即使业务本身不涉及美国司法管辖权。
根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义,在卸任要职()之后,该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。
业务(含金融产品、金融服务)风险子项包括()。
每年(),法人金融机构应当将单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员签字确认的自评表及相关证明材料报送中国人民银行或其分支机构。