A.商业银行应当完善对从业人员行为的长期监测机制
B.商业银行应该开展对从业人员行为的定期评估
C.商业银行可以对违反行为守则及其细则的从业人员通过纪律处分的方式进行处理
D.对于员工涉嫌刑事犯罪的行为,商业银行处以警告等处分的,可以不移交司法机关
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A.向不特定投资人公开营销宣传
B.对公司过去的经营业绩做详细介绍
C.委托非金融机构进行推介
D.承诺信托资金不受损失
A.盈余公积
B.一般风险准备
C.未分配利润
D.超额贷款损失准备
A.商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,对不相容岗位人员之间实行定期或不定期轮岗
B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排
C.商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实行动态调整
D.商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线
A.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
B.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%
A.优先
B.真实
C.公平
D.效率
A.开证行的承付承诺不可撤销
B.信用证应当是开证行开出的确定承诺文件
C.开证行承付的前提条件是相符交单
D.信用证是独立文件,与销售合同分离
A.借款人交易对象无法事先确定,金额为二十万元人民币的
B.借款人交易对象明确且金额超过三十万元人民币的
C.贷款资金用于生产经营,金额不超过五十万元人民币的
D.借款人因收购农副产品无法有效使用非现金结算方式的
A.盈余公积
B.实收资本
C.未分配利润
D.超额贷款损失准备
A.汽车金融公司
B.货币经纪公司
C.金融租赁公司
D.城市商业银行
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金融租赁公司是银行业监督管理机构批准的非银行金融机构,以下哪项不是金融租赁公司的负债业务?()
关于银行保函业务的监管要求,以下说法错误的是()。
以下监测指标中,()反映了一家商业银行一类性质非常恶劣的操作风险的状况。
以下选项中,流动性风险管理的监督评价层是()。
关于商业银行理财业务的特点,以下说法不正确的是()。
金融债券是指依法在我国境内设立的金融机构法人在境内外债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。目前我国()金融债券占有较大的比重。
银行作为实施银行业消费者权益保护的工作主体,应当履行保护银行业消费者合法权益的义务。以下哪项不是银行对消费者的主要义务?()
关于商业银行大额风险暴露的监管要求,以下说法错误的是()。
银行业金融机构应当向金融消费者提供文明规范的服务,下列说法正确的是()。
除资产业务、负债业务外,不反映在资产负债表内的表外业务也是银行业务的重要组成部分。下列关于银行表外业务的特点,说法正确的有()。