A.以制度形式规范法律风险培训机制,在制度中明确规定设置固定课程、安排适当的课时
B.邀请业内专家为高管人员讲解法律风险管理战略,对各业务条线进行法律风险防范培训
C.邀请法律专业人士为行内法律事务管理团队解读现行法律、法规
D.在全行范围内定期开展法制宣传和经典银行法律案例学习
E.建立起全方位、不间断的法律风险培训模式
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A、根据已经发生的或行业内常见的法律诉讼案件的普遍性特点,实行诉讼风险评议与监管制度
B、建立健全调解、和解及撤诉分级审批制度
C、实施诉讼事务时限管理、预警及疑难案件移交制度
D、建立健全诉讼申报与分配、庭前准备、证据处理、诉讼档案管理以及判决执行制度
E、典型或重大案件处理完毕后应由法律风险管理部门负责对全案情况进行总结,形成材料向银行领导层汇报,并向有关部门、人员酌情通报
A、制定(修订)
B、制度执行
C、监控与检查
D、问题分析与整改
E、评估与考核
A、明确责任,强化制度建设管理
B、确保与法律及监管要求的一致性
C、突出法律风险管理重点,注重针对性和可操作性
D、引入制度体系评价标准,确保制度及时更新
E、强化内部审计,确保制度建设与执行得到有效约束
A、持续推动法律审查的基础制度建设,合理优化法律审查工作流程
B、全新构建合同管理制度,重点强化合同环节法律风险防控
C、制定法律服务提前介入制度
D、确保法律风险报告路径畅通无阻,全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率
E、相配套地建立执行制度的制约制度
A、制度是否合法
B、制度是否符合行业企业规定
C、制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划
D、约束与激励机制是否健全,能否达到既规范经营行为又充分调动干部职工工作积极性和主动性的效果
E、是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容
A、本企业法律风险管理的范围、对象,以及法律风险的分类
B、法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法
C、法律风险等级的划分标准
D、利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级
E、重大法律风险的确定原则
A、根据银行主要的经营管理活动识别
B、根据银行组织机构设置识别
C、根据利益相关者识别
D、根据法律风险源识别
E、根据不同法律领域的识别
A、问卷调查
B、访谈调研
C、头脑风暴
D、德尔菲法
E、检查表法
A、外部监管执行力度
B、内控制度的完善与执行
C、相关人员法律素质
D、利益相关者的综合状况
E、所涉及工作的频次
A、综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素
B、对法律风险进行不同维度的排序
C、在法律风险排序的基础上,对照机构法律风险准则,对法律风险进行分级
D、依据自身管理需求,进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险
E、制定企业法律风险准则
最新试题
为了确保合同使用人能够正确理解合同条款的意图和功能,准确填写和运用合同条款维护银行权益,农村中小金融机构法律部门应对标准合同和示范合同的填写和搭配运用等事项,进行规范化和标准化管理。
代理人以被代理人的名义与自己同时代理的第三人签订的合同,应属无效。
在商务谈判中,农村中小金融机构的谈判者应避免掌握谈判的主动权,控制谈判的方向。
张某利用王某急需用钱为女儿治病,花5万元购买王某实际价值30万元的名画,该买卖应为无效。
农村中小金融机构编撰法律意见书时,法律意见书事实部分需要将所有和事实有关的材料都进行一一交代,不能只选择与事实关系较为密切、影响事件发展的材料。
诉讼代理人超越代理权所实施的诉讼行为,都是无效的诉讼行为,不能产生诉讼法上的效果。
农村中小金融机构进行商务谈判时,法律工作者使用过多的专业术语不仅可以彰显法律工作者的专业性,还能赢得对方的信赖。
农村中小金融机构要制作高质量的法律意见书,应当做到两点:一是善于把握和正确理解法律、法规的含义,使它成为法律意见书中的说理依据和核心;二是熟悉法律、法规,准确引用它来释疑纠错。
招标公告是要约,对招标单位具有法律约束力。
农村中小金融机构进行商务谈判时,为了核心利益,非核心利益是可以退让,甚至是可以放弃的。