A.找出其中存在的变化
B.找出其中存在的差距
C.杜绝法律风险的发生
D.为提出问题和分析问题的原因提供参考资料
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A.评价小组成员的选择应充分考虑其工作背景和能力
B.评价小组成员可由各业务条线和法律风险管理的专家构成
C.评价小组成员可由各业务条线和法律风险管理的骨干构成
D.评价小组必须有外部银行法律服务专业机构参与
A.实施测试和分析的要求
B.实际基础信息的要求
C.了解法律风险管理体系运作秦光的要求
D.符合性测试的要求
A.评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析
B.评价小组归纳评价中发现的有关问题
C.评价小组通过集体讨论,整理法律风险评价意见
D.评价小组拟出最终的法律风险评价报告书
A.农村中小金融机构要善于利用评价结果
B.农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据
C.农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据
D.农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
A.通过法律风险管理能力的等级评定,可以发现外部风险管控的盲点与弱点
B.通过法律风险管理能力的等级评定,可以及时补充完善法律风险管理制度
C.通过法律风险管理能力的等级评定,可以持续更新法律风险管理流程
D.通过法律风险管理能力的等级评定,可以实现风险控制的有效性和持久性
A.评价在于了解机构在业务经营及管理活动中,是否全面遵守法律法规
B.评价在于了解机构在业务经营及管理活动中,是否全面遵守监管政策
C.评价在于了解机构在业务经营及管理活动中,是否正确履行内部合约的情况
D.评价在于以帮助机构识别法律风险失控点,并采取相应的纠偏或防控措施
A.法律风险控制能力中审核控制的要求
B.法律风险控制能力中合同管理的要求
C.法律风险控制能力中日常法律控制的要求
D.法律风险控制能力中培训教育的要求
A、制度总体评价标准
B、具体制度评价标准
C、审核控制的要求
D、日常法律控制的要求
A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
B、是否建立合同管理制度
C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
D、是否对总行合规部与其它机构的关系
A、借款合同与担保合同的对应连接关系是否建立,并保障担保有效
B、在最高额担保的借款中,主债权的金额是否不高于约定的最高担保金额
C、是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查
D、主债权发生的时间是否在担保债权约定所发生的时间内
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定金合同从定金合同依法成立时起生效。
农村中小金融机构制作提示型法律意见书要注意使用过于专业化的语言,通过审慎分析风险部位,明确重点,阐明利害关系,以便相关部门能清晰了解并积极应对。
合同条款编写的过程中应注意违约金和赔偿损失之间的区别,赔偿损失以损害事实为必备条件,而违约金的支付仅以违约行为的存在为要件。
合同审查中,企业法人超过经营范围签订的合同当然无效。
张某利用王某急需用钱为女儿治病,花5万元购买王某实际价值30万元的名画,该买卖应为无效。
农村中小金融机构审查合同条款时,对标准合同主要审查违约责任条款、逾期交货/付款条款、争议解决办法等条款。
对于销售未取得进网许可的电信终端设备的,由省.自治区.直辖市电信管理机构()
农村中小金融机构进行商务谈判时,谈判者应尽量使用过于专业化的语言来解释和表达观点、方案、方法、立场,使对方听懂你的叙述。
18周岁以上的人都是完全行为能力人。
违约人赔偿的损失,应略高于对方的实际损失。