多项选择题有价证券的特征主要有()。
A.期限性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
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1.多项选择题下列各项中,属于证券市场基本功能的有()。
A.筹资一投资功能
B.定价功能
C.资本配置功能
D.规避风险功能
2.多项选择题下列有价证券中,属于货币证券的有()。
A.银行汇票
B.银行本票
C.银行支票
D.银行股票
3.多项选择题下列关于非上市证券的说法,正确的有()。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B.不允许自由交易
C.不允许在证券交易所内交易
D.可以在其他证券交易市场交易
4.多项选择题下列关于虚拟资本的说法,不正确的有()。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,本身也在生产过程中发挥作用
B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式,本身不能在生产过程中发挥作用
C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式,本身也在生产过程中发挥作用
D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,本身不能在生产过程中发挥作用
5.单项选择题()是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.证券公司内部控制
B.证券公司的治理机构
C.证券公司外部控制
D.证券公司的董事制度
6.单项选择题证券公司开展自营业务的最高管理机构是()。
A.董事会
B.监事会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
7.单项选择题证券公司的主要业务内容是()。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营与基金管理
C.承销、咨询与基金管理
D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
8.单项选择题证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供的上市股票
D.举办证券咨询分析会
9.单项选择题债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类,有()。
A.美式招标和欧式招标
B.美式招标和荷兰式招标
C.价格招标和收益率招标
D.美式招标和英式招标
10.单项选择题下列各项中,不属于证券交易所特征的是()。
A.通过公开竞价的方式决定交易价格
B.有固定的交易场所和交易时间
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券