所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的...

单项选择题所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份

1.单项选择题我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A.1000万份
B.200万份
C.100万份
D.50万份

2.单项选择题（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A.国务院
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会

3.单项选择题上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日

4.单项选择题LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

A.基金管理人及其代销机构
B.基金托管人及其代销机构
C.基金托管人
D.基金管理人

5.单项选择题根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。

A、R日当日
B、R日后第一个交易日
C、R日后第二个交易日
D、R日后第三个交易日

6.单项选择题证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。

A、7
B、10
C、15
D、20

7.单项选择题（）是评价营业部硬件设备的关键。

A、信息系统
B、通讯设备
C、营业场所
D、交易平台

8.单项选择题证券营业部的自有资金不包括（）。

A、总部拨付的营运资金
B、从管理费用列支的专用基金
C、留存的专用基金
D、未分配利润

9.单项选择题标准券的折算率是指（）的比率。

A、债券现券折算成债券回购业务标准券
B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C、债券的票面利率折算成债券市场价格
D、债券市值折算成债券面值

10.单项选择题按（）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。

A、结算方式
B、发行人
C、买卖方向
D、权利行使期限