基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下关于证券交易所的职责,说法正确的有()。
Ⅰ.提供交易场所和设施
Ⅱ.制定交易规则
Ⅲ.监管在该交易所上市的证券
Ⅳ.监督会员交易行为的合规性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
影响股票价格的政治因素有()。
Ⅰ.战争
Ⅱ.国际社会政治、经济的变化
Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件
Ⅳ.政府重大经济政策的出台
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
除政策性银行外的其他金融机构,采用担保方式发行金融债券的,应特殊提供的文件有()。
Ⅰ.担保协议
Ⅱ.担保人资信情况说明
Ⅲ.无违法违规证明
Ⅳ.资产证明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商业银行发行金融债券应具备的条件有()。
Ⅰ.具有良好的公司治理机制
Ⅱ.核心资本充足率不低于4%
Ⅲ.最近3年连续盈利
Ⅳ.最近3年利润连续增长
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有()。
Ⅰ.被依法取消基金管理资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散
Ⅳ.被依法撤销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
按照基础工具种类分类,金融衍生工具可分为()。
Ⅰ.股权类产品的衍生工具
Ⅱ.金融互换
Ⅲ.货币衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ
金融债券的发行主体有()。
Ⅰ.政策性银行
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.企业集团财务公司
Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股票的价值包括()。
Ⅰ.票面价值
Ⅱ.账面价值
Ⅲ.清算价值
Ⅳ.内在价值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有()。
Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的有()。
下列关于敏感性分析的说法,正确的有()Ⅰ.敏感性是经济学分析中的弹性Ⅱ.敏感性在数学上就是函数的一阶导数Ⅲ.敏感性分析是一个动态的分析过程Ⅳ.敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一
根据交易所规定,股票折算率可以超过65%的有()。
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()。
关于上市公司发行新股的条件,下列说法正确的是()。
下列属于中央银行功能的是()。
中国国家标准(GB/T23694-2013)对风险定义的完整表述包括()
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人职责终止的情形有()。
按照流通与否,国债可分为()Ⅰ.长期国债Ⅱ.流通国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.特种国债
下列关于无纸化发行证券的说法中,正确的有()。