A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C.中国人民银行要求关注的涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
D.中国保监会要求关注的涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
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A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人核实交易情况
A.公司核心业务系统对恐怖活动组织、恐怖活动人员名单、制裁的国家和地区名单和其他国家机关要求监控的人员(如红通名单)等黑名单进行实时监控
B.发现相关业务涉及黑名单人员,公司将直接拒绝为其办理业务
C.公司反洗钱信息管理系统对恐怖活动组织、恐怖活动人员名单、制裁的国家和地区名单、司法调查人员名单、其他国家机关要求监控的人员等黑名单进行监控,发现涉及上述黑名单人员的交易,将按照异常交易进行监测并报告
D.对于“恐怖活动组织及恐怖活动人员名单”“司法黑名单”发生变化的,公司将通过反洗钱管理信息系统对其进行回溯性调查
A.公司向第三方机构购买的黑名单信息
B.根据人民银行、保监会等监管部门官方发布的恐怖活动组织、恐怖人员名单、制裁的国家和地区名单
C.部分司法调查人员名单以及外国政要等黑名单信息。
D.经主流媒体披露涉嫌犯罪的人员
A.通过非面对面方式发生交易,交易行为存在异常。
B.此类交易流程上符合保全实务的规定,但具有潜在洗钱的可能性;
C.客户办理业务的目的或频率存在异常;
D.客户办理的业务均为大额的业务。
A.客户不重视保险本身的保障功能
B.客户行为多表现为短期内频繁进行投保或者解除合同
C.客户解除合同不考虑损失,而一般情况下损失较大
D.通过非面对面方式发生交易,交易行为存在异常
A.客户拒绝提供有效身份证件,或拒绝配合客户身份识别工作
B.因为客户原因导致基本信息之间存在矛盾,例如客户职业与收入不符、收入与购买能力不匹配
C.客户偏好于购买5年期及以下期交和趸交型投资类险种,且缴费金额较高
D.客户行为多表现为短期内频繁进行投保或者解除合同
A.客户身份信息异常
B.高风险客户
C.交易目的异常
D.资金账户支付异常
E.非正常保全及其他
A.公司柜面人员收取客户的现金
B.公司销售人员收取客户的现金
C.保险专业代理公司、保险经纪公司在保险代理机构营业场所内代为收取或支付客户的现金
D.客户在公司柜面支取的现金
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.全面原则
D.动态评估原则
E.保密原则
A.客户特性
B.地域
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)
最新试题
对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
反洗钱监管处罚的重点为:()
关于反洗钱,以下说法错误的是()
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。