判断题经营机构发布证券研究报告的平台必须是以公司名义注册或拥有。
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2.判断题上市公司调研纪要可以提供给客户。
3.单项选择题经营机构应当安排()进入证券分析师开展客户服务的聊天群、关注其自媒体平台和云共享平台等方式对其内容进行随时抽查。
A.研究部门负责人
B.合规审核人员
C.质量控制人员
D.指定的证券分析师
6.多项选择题投资价值研究报告撰写应当遵守哪些原则:()
A.完整、客观公允和全面
B.独立、审慎、客观
C.资料来源具有权威性
D.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
7.多项选择题投资价值研究报告应当列出所选用的每种估值方法的假设条件、主要参数、主要测算过程,并至少提供()情境下的结果作为参考。
A.乐观
B.中性
C.悲观
D.积极
8.单项选择题()应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证,并出具专项法律意见书,对战略投资者和网下投资者资质及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。
A.发行人
B.分销商
C.主承销商
D.投资者
10.判断题自我介绍法只适合有工作经验的老员工。()
最新试题
上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
题型:判断题
创业板股票首次公开发行,主承销商应当对面向一家以上投资者的路演推介过程进行全程录像。
题型:判断题
创业板股票首次公开发行,主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作,对网下投资者()等进行实质核查。
题型:多项选择题
创业板股票首次公开发行,主承销商中应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书。
题型:判断题
投资价值报告撰写应当遵循的()原则。
题型:多项选择题
合并和收购过程中的卖方包括以下类别:()
题型:单项选择题
私募股权在并购交易中使用低杠杆(较少债务),以提高股本回报率并减少其损失敞口。
题型:判断题
哪些是投资意向书中的重要条款?()
题型:多项选择题
卖方已就第三方专利侵权提起诉讼,诉讼金额为1亿美元。各种法律专家总结说,在三年后诉讼成功的机会达到40%。如果合并后的公司有12%的资本成本,买方应在交易结束时(即第0年)向卖方提供的最高补偿是多少?()
题型:单项选择题
证券市场禁入包括以下()方面。
题型:多项选择题