A.按时完成省直分行下发的可疑交易调查任务，收集、了解和反馈客户尽职调查信息
B.完成系统预警数据的分析、识别、补录、初审和填报
C.发现客户异常行为的，及时向分行法律合规部和业务处理中心报告
D.做好客户身份重新识别工作

A.报告信息要素是否完整
B.可疑描述意见是否分析到位
C.关注程度是否选择正确
D.采取措施是否录入正确

A.系统数据处理的及时性
B.报告信息的完整性
C.系统数据处理的质量
D.异常人工上报数据的匹配情况
E.调查任务完成的质效

A.未处理数据情况及系统预警数据筛除情况
B.可疑交易报告填报质量、退回情况、报送及时性及保存不可疑数据分析情况
C.重点可疑交易报告质量
D.可疑线索上报质量、处理情况和调查任务发起、完成和处理情况
E.可疑交易报告所涉客户风险等级调整和重新识别情况

A.账户开立
B.账户变更
C.账户撤销
D.存单开立

A.《中国人民银行关于简化跨境人民币业务流程和完善有关政策的通知》（银发〔2013〕168号）
B.《交通银行国际业务反洗钱工作指引》（交银办〔2012〕204号）
C.《交通银行跨境人民币结算业务操作规程（试行）》（交银办〔2010〕237号）
D.《交通银行“531”工程跨境人民币同业及联行账户开立和存单办理规程》（交银办〔2015〕175号）

A.不受任何监管机构监管
B.没有实质经营业务的（即空壳银行）
C.属于联合国、我国、美国制裁实体名单范围的，监管薄弱国家或地区的
D.反洗钱内控制度不健全的
E.允许其客户直接使用代理银行账户进行交易的（即payable-through account，直接支付账户）
F.与空壳银行存在代理行业务关系的

A.进（出）口货物价格严重偏离货物合理价值或当时市场价格
B.经常性的无偿放单以及货款由境外直接支付
C.支付的运保费及佣金明显与其进出口贸易额不符
D.客户经常在收到单据前通知开证行接受所有的不符点

A.塞尔维亚
B.斯里兰卡
C.中国
D.也门

A.个人频繁通过分拆方式结售汇，且不能合理解释资金来源和用途
B.企业频繁使用大量人民币现钞购汇，且不能提供合理理由
C.企业结售汇单证不全，结售汇金额突然增大，结售汇频率加快或者结售汇金额明显超过其正常经营水平
D.企业办理出口入账手续，没有或拒绝提供有效商业单据