多项选择题网下新股申购和非公开发行股票的下列说法,正确的有()

A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户,金额和备注等信息
B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗,而非公开发行股票则不需要
C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表,非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间,即下午3点


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1.单项选择题某银行结算模式产品于T日网上申购了深圳新股B,20000股,该股发行价格为10元/股,并于T+2日中签500股,以下表述中正确的是()

A、T日借记深圳新股清算款200,000.00,贷记银行存款200,000.00
B、T日借记股票投资成本200,000.00,贷记深圳证券清算款200,000.00
C、T+2日借记深圳证券清算款195,000.00,股票投资成本5,000.00,贷记深圳新股清算款200,000.00
D、T+2日借记银行存款195,000.00,股票投资成本5,000.00,贷记深圳新股清算款200,000.00

3.单项选择题费用计算方式,不包括以下()

A、证券编号汇总计算
B、成交编号汇总计算
C、申请编号汇总计算
D、股东代码汇总计算

4.单项选择题以下哪些股票业务不会导致日终持仓对账不一致()

A、股票买卖
B、新股中签
C、非公开发行
D、股票红利

5.多项选择题股票卖出时,成本不用以下哪些方法进行结转()

A、个别计价法
B、全月一次加权平均法
C、先进先出法
D、移动加权平均法

7.单项选择题下列指数收益法的表述,不正确的有()

A、指数收益法把停牌期间行业指数的涨跌幅视为停牌股的涨跌幅以确定当前公允价值
B、停牌股潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价,确定公允价值
C、指数收益法跟踪的行业指数是中基协(AMAC.基金行业股票估值指数)
D、指数收益法跟踪的万得行业分类指数

9.多项选择题非公开发行有明确锁定期的股票,在锁定期的估值价格与下列哪些变量有关()

A、该非公开发行股票的初始取得成本
B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价
C、该非公开发行股票锁定期所含的交易天数
D、估值日剩余锁定期

10.单项选择题以下有关股票股值的描述,不正确的有()

A、估值日对持有的股票估值时,如为估值增值,按当日与上一日估值增值的差额,借记股票投资(估值增值),贷记公允价值变动损益。如为估值减值,做相反的会计分录
B、首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本价估值
C、非公开发行有明确锁定期的股票,按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值
D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值