多项选择题未按规定明确客户()并及时维护系统客户(),导致行业限额管理不到位的,在限额管理中,给予有关责任人员警告至记过处分。
A、行业属性
B、行业信息
C、行业特征
D、行业归属
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1.单项选择题农行分行客户经理未按规定明确客户行业属性,误将制造业客户行业信息在系统中录为房地产客户,导致农行房地产贷款行业限额条件触动,向上级行报告时才发现错录行业属性,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。
A、警告
B、撤职
C、记大过
D、开除
2.多项选择题突破指令性市场风险限额从事资金交易与投资业务,未及时报告并在合理的时间内进行处置的,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。
A、警告
B、记过
C、记大过
D、开除
3.多项选择题从事资金交易与投资业务时,对已设置的市场风险限额拒不执行的,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。
A、警告
B、记过
C、记大过
D、开除
4.单项选择题市场风险限额预警条件被触发后,未及时()的,在限额管理中,给予有关责任人员警告至记过处分。
A、补偿
B、报告
C、填平
D、对冲
5.多项选择题市场风险限额预警条件被触发后,未及时报告的,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。
A、记过
B、记大过
C、降职
D、撤职
6.多项选择题农行二级分行贷款审查合议会批准突破行业限额发放贷款,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。
A、记过
B、记大过
C、降职
D、撤职
7.单项选择题篡改客户行业属性,规避()管控的,在限额管理中,给予有关责任人员记大过至撤职处分。
A、资金投向
B、受托支付
C、产业限制
D、行业限额
8.单项选择题国家对房地产贷款有较严格的限制,进行限额管理,某分行调查、审查、审批人员为规避监管,将客户行业属性变更为农业贷款,规避行业限额管控,在限额管理中,可给予有关责任人员()处分。
A、警告
B、记过
C、降职
D、通报批评
9.单项选择题突破()市场风险限额从事资金交易与投资业务,造成严重后果的,在限额管理中,给予有关责任人员记大过至撤职处分。
A、指导性
B、指令性
C、合规性
D、合法性
10.单项选择题农行某资金交易员突破指令性市场风险限额从事资金交易,造成180万元损失,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。
A、警告
B、记过
C、记大过
D、开除
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未经主管部门批准,擅自在网上公布带密级档案的,给予有关责任人员警告至撤职处分。
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