A、应当在营业网点或经营场所设立专门区域进行自有理财及代销产品的销售
B、销售专区内应公布咨询举报电话,以便消费者进行产品信息咨询及确认,举报误导销售、私售产品等违规行为
C、销售专区应有明显标识,在显著位置以醒目字体提醒消费者,并进行明确的风险提示
D、保障录音录像质量,录像中应可明确辨认银行员工和消费者面部特征,录音应可明确辨识员工和消费者语言表述
E、销售专区内应安装配备电子监控系统,实现自有理财与代销产品销售过程的全程同步录音录像
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A、是否按监管要求建立信息披露制度
B、是否建立整改问责机制
C、是否存在问下不问上、以罚款代替纪律处分
D、问责是否准确区分不同人员责任
E、对暴露的违规问题,能否采取有效的纠正措施
A、内控管理
B、业务产品
C、代理保险
D、机构网点
A、汇市
B、债市
C、房地产市场
D、股市
E、邮票市场
A、对录音录像数据存储及管理系统采取有效信息安全措施,防范因技术措施不足或管理不到位等原因造成客户信息泄露
B、确保录音录像录制和保存不受人为干预或操纵,不可更改、涂抹或删除
C、在保存期限上,录音录像资料至少应保留到产品终止后6个月,发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后
D、录音录像资料应实施分类存储、有序管理,能够实现快速精准的检索调阅
E、销售专区内应公布咨询举报电话,以便消费者进行产品信息咨询及确认,举报误导销售、私售产品等违规行为
A、公司结构
B、期限匹配
C、流动性
D、人员结构
E、高管人员
A、公司治理水平
B、市场信用度
C、风险防范意识
D、经济水平
E、市场影响力
A、调查
B、处理
C、建议
D、登记
E、报告
A、机构筹建尽职调查不到位
B、现场检查不尽责
C、人为抬高机构年度评级
D、介绍关系人与被监管对象开展业务
E、对违法违规人员不问责
A、银行从业人员非法集资
B、无照乱办金融
C、银行从业人员民间借贷
D、银行为非法集资组织者提供资金
E、地下钱庄
A、敢于亮剑
B、敢于揭盖子
C、敢于硬碰硬
D、敢于承担责任
最新试题
以下描述金融压力测试的是()。
监管科技生态的主要参与者不包括()。
在机构运行方面,()可以创建标准化的共享工具,既能够服务于单个金融企业,又能运用于全行业的多个参与主体间。
在监管科技生态中,()是监管科技的需求方。
在金融机构与客户的交易活动方面,监管科技可以应用于哪两大场景?()
区块链的去中心化、不可篡改、实时动态在线等特性,使其天然地与金融高度契合,在许多金融的细分领域有着突出的表现,这些细分领域不包括()。
银行等相关金融机构经常使用的模拟技术,()是监管科技落地的一大场景。
监管科技的核心技术不包括()。
()可以成为压力测试的分析工具,解决传统分析工具难以解决的大规模数据处理难题。
以下描述交易行为监控的是()。