多项选择题在大多数情况下,可转换优先股票是()。

A.由优先股票转换成可转换债券
B.由优先股票转换成公司债券
C.由优先股票转换成普通股票
D.由某种优先股票转换成另一种优先股票


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1.多项选择题优先股票根据不同的附加条件,可分为()。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

2.多项选择题内部控制的目标之一是保证证券公司()的可靠、完整、及时。

A.信息反馈
B.业务记录
C.财务信息
D.其他信息

3.多项选择题为确保内部控制有效,证券公司内部控制应当贯彻()原则。

A.健全
B.合理
C.制衡
D.独立

4.多项选择题证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。

A.资金拆借
B.抵押融资
C.购买国债
D.对外担保

5.多项选择题证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。

A.限定性
B.非限定性
C.固定性
D.非固定性

6.多项选择题通常股票的帐面价值和()在数额上是不相等的。

A.清算价值
B.票面价值
C.内在价值
D.市场价格

7.多项选择题有关股票价值的提法有()。

A.股票面值
B.股票净值
C.清算价值
D.内在价值

8.多项选择题综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有()。

A.资产管理
B.负债管理
C.风险管理
D.资金管理

9.多项选择题证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。

A.购并业务
B.受托资产管理业务
C.基金管理业务
D.投资咨询业务

10.多项选择题在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则()。

A.代理原则
B.“三公”原则
C.优先原则
D.效率原则

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