单项选择题严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

A、市场风险
B、客户信用风险
C、业务管理及集中度风险
D、信息技术风险


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1.单项选择题《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。

A、投入融资融券交易的资金占总资金的比例
B、从事融资融券交易的主体资格的合法性
C、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
D、用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

2.单项选择题在资金存取过程中,()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A、指定商业银行
B、证券公司
C、证券登记结算机构
D、证券交易所

4.单项选择题采用网上竞价发行方式,由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的()。

A、经济性
B、供求平衡点
C、高效性
D、连续性

7.单项选择题客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。

A、银行账户密码和证券资金账户密码
B、银行结算账户密码和资金账户密码
C、银行结算账户密码和证券资金账户密码
D、银行交易账户密码和证券资金账户密码

8.单项选择题我国证券回购的业务主要集中于()。

A、债券回购
B、票据回购
C、股票回购
D、基金回购

9.单项选择题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。

A、有效的投资风险评估与管理制度
B、科学的管理业绩评价体系
C、严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
D、完善的交易记录制度

10.单项选择题在我国,目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为()。

A、0.01元人民币
B、1元人民币
C、0.001元人民币
D、0.005元人民币

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货币政策的传导机制包括()Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制

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国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分。下列属于国际金融监管体系的有()

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下列关于优先股和永续债两者区别的说法中,正确的有()。

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资产评估机构在申请证券评估资格时,需要按规定()。

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某公司发行的银行间债券市场中长期债券的信用评级为AA 。其含义和可能发生的情况有()Ⅰ.企业素质很好,偿债能力很强,违约风险很低Ⅱ.企业的经营能力和获利很强,偿债能力一般,违约风险一般Ⅲ.企业偿还债务的能力很强,如果行业发生意料之外的不利变化,受不利环境的影响不大Ⅳ.如果遇到预料之外的流动性收紧,债券发生违约风险很低

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以基金持有的股票价值一成长特性为基础,把基金投资股票的价值一成长风格定义为()。

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