A.上市报告书
B.公司章程
C.公司营业执照
D.公司债券募集办法
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A.公司有重大违法行为
B.公司最近一年连续亏损
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
A.公司股权结构的重大变化
B.公司债务担保的重大变更
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.10~20万
B.20~30万
C.30~60万
D.50~80万
A.1~10万元
B.20~30万元
C.30~60万元
D.50~80万元
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
A.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.缴纳基金认购款项及规定费用
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
A.侵占、挪用基金财产
B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.价格形成方式不同
B.期限不同
C.份额限制不同
D.交易场所不同
最新试题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于()。
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。I.单一客体II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合法权益
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险II.购买人风险III.市场风险IV.流动性风险
证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。I.介绍业务的范围II.介绍业务对接规则III.执行期货保证金扣缴制度的措施IV.客户投诉的接待处理方式
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务包括()。I.协助办理开户手续II.提供期货行情信息III.代理客户进行期货交易IV.提供交易设施
违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。
直接投资子公司可以开展的业务包括()。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告。
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交数据IV.转融通费率