A.2
B.3
C.4
D.5
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符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
III.技术系统准备就绪
IV.具有财务顾问业务资格
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.5
B.10
C.15
D.20
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。
I.转融资余额
II.转融券余额
III.转融通成交数据
IV.转融通费率
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通资金交收账户
（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
I.证监会及其派出机构
II.证券登记结算机构
III.证券交易所
IV.中国证券业协会
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
A.证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
C.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
D.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。
I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户
最新试题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。
（）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。I.本罪侵犯的客体为简单客体II.本罪的主观方面为故意III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。
下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。I.国家对证券市场的管理制度II.股东的合法权益III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益
违反《中华人民共和国证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。I.网络II.公开劝诱III.说明会IV.公告
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系II.解释期货交易的方式、流程及风险III.不得作获利保证、共担风险等承诺IV.不得虚假宣传，误导客户