关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是()。
I.本罪侵犯的客体为简单客体
II.本罪的主观方面为故意
III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益
IV.一般情况下,单位不能成为为本罪的犯罪主体
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II
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下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。
I.国家对证券市场的管理制度
II.股东的合法权益
III.债权人的合法权益
IV.公众的合法权益
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。
I.单一客体
II.复杂客体
III.国家对证券市场的管理制度
IV.投资者的合法权益
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
A.3;10
B.10;30
C.3;30
D.5;10
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下
A.非公开发行股票,采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计300人
D.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计100人
A.100
B.500
C.200
D.300
非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
I.网络
II.公开劝诱
III.说明会
IV.公告
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
直接投资子公司可以开展的业务包括()。
I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金
II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
IV.经中国证监会认可开展的其他业务
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.1/2;1/2
B.1/3;1/3
C.1/2;1/4
D.1/2;1/3
最新试题
下列选项中,不构成变相公开发行证券的是()。
欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的,应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。
非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。I.网络II.公开劝诱III.说明会IV.公告
非法集资罪说法正确的是()。I.犯罪主体可以是单位,也可以是自然人II.犯罪主观方面是故意III.犯罪客体是国家金融管理秩序IV.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于(),证券公司的人员数量不得超过()。
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务包括()。I.协助办理开户手续II.提供期货行情信息III.代理客户进行期货交易IV.提供交易设施
擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。