非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，...

单项选择题 非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
I.网络
II.公开劝诱
III.说明会
IV.公告

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV

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1.单项选择题 直接投资子公司可以开展的业务包括（）。
I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金
II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
IV.经中国证监会认可开展的其他业务

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

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2.单项选择题投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（），证券公司的人员数量不得超过（）。

A.1/2；1/2
B.1/3；1/3
C.1/2；1/4
D.1/2；1/3

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3.单项选择题合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购

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4.单项选择题（）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.股票抵押回购交易
B.股票质押回购交易
C.约定式购回证券交易
D.债券质押式报价回购交易

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5.单项选择题证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。

A.证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
B.证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失
C.证券公司和客户分担损失
D.客户应承担全部法律责任

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6.单项选择题证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。

A.5年
B.10年
C.20年
D.30年

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7.单项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。
I.代客户下达交易指令
II.利用客户的交易编码进行交易
III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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8.单项选择题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。
I.现场检查
II.监管谈话
III.非现场检查
IV.窗口指导

A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III

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9.单项选择题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.所在地中国证监会派出机构
B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构

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10.单项选择题 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。
I.行情和交易系统的安装维护
II.开户
III.客户投诉的接待处理
IV.划转期货保证金

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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