根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公...

单项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。
I.代客户下达交易指令
II.利用客户的交易编码进行交易
III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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1.单项选择题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。
I.现场检查
II.监管谈话
III.非现场检查
IV.窗口指导

A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III

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2.单项选择题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.所在地中国证监会派出机构
B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构

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3.单项选择题 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。
I.行情和交易系统的安装维护
II.开户
III.客户投诉的接待处理
IV.划转期货保证金

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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4.单项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。
I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II.解释期货交易的方式、流程及风险
III.不得作获利保证、共担风险等承诺
IV.不得虚假宣传，误导客户

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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5.单项选择题 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
I.信用风险
II.购买人风险
III.市场风险
IV.流动性风险

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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6.单项选择题 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
I.自愿
II.平等
III.诚实信用
IV.公平

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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7.单项选择题 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
I.介绍业务的范围
II.介绍业务对接规则
III.执行期货保证金扣缴制度的措施
IV.客户投诉的接待处理方式

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV

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8.单项选择题 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。
I.协助办理开户手续
II.提供期货行情信息
III.代理客户进行期货交易
IV.提供交易设施

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV

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9.单项选择题证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。

A.2
B.3
C.4
D.5

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10.单项选择题 符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
III.技术系统准备就绪
IV.具有财务顾问业务资格

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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