欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。I.发行数额在500...

单项选择题 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
I.发行数额在500万元以上的
II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III.利用募集的资金进行违法活动的
IV.转移或隐瞒所募集资金的

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV

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1.单项选择题 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是（）。
I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
II.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
III.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
IV.本罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV

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2.单项选择题欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（）万元以上的。

A.100
B.500
C.200
D.300

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3.单项选择题 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。
I.本罪侵犯的客体为简单客体
II.本罪的主观方面为故意
III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益
IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II

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4.单项选择题 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
I.国家对证券市场的管理制度
II.股东的合法权益
III.债权人的合法权益
IV.公众的合法权益

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV

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5.单项选择题 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
I.单一客体
II.复杂客体
III.国家对证券市场的管理制度
IV.投资者的合法权益

A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV

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6.单项选择题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.3；10
B.10；30
C.3；30
D.5；10

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7.单项选择题未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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8.单项选择题擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下

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9.单项选择题下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。

A.非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人
D.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人

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10.单项选择题向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

A.100
B.500
C.200
D.300

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