未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他...

单项选择题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.3；10
B.10；30
C.3；30
D.5；10

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1.单项选择题未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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2.单项选择题擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下

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3.单项选择题下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。

A.非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人
D.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人

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4.单项选择题向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

A.100
B.500
C.200
D.300

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5.单项选择题 非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
I.网络
II.公开劝诱
III.说明会
IV.公告

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV

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6.单项选择题 直接投资子公司可以开展的业务包括（）。
I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金
II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
IV.经中国证监会认可开展的其他业务

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

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7.单项选择题投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（），证券公司的人员数量不得超过（）。

A.1/2；1/2
B.1/3；1/3
C.1/2；1/4
D.1/2；1/3

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8.单项选择题合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购

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9.单项选择题（）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.股票抵押回购交易
B.股票质押回购交易
C.约定式购回证券交易
D.债券质押式报价回购交易

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10.单项选择题证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。

A.证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
B.证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失
C.证券公司和客户分担损失
D.客户应承担全部法律责任

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