A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
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你可能感兴趣的试题
A.股票抵押回购交易
B.股票质押回购交易
C.约定式购回证券交易
D.债券质押式报价回购交易
A.证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失
B.证券公司应承担全部法律责任,但不用赔偿由此给客户造成的损失
C.证券公司和客户分担损失
D.客户应承担全部法律责任
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。
I.代客户下达交易指令
II.利用客户的交易编码进行交易
III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。
I.现场检查
II.监管谈话
III.非现场检查
IV.窗口指导
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.所在地中国证监会派出机构
B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。
I.行情和交易系统的安装维护
II.开户
III.客户投诉的接待处理
IV.划转期货保证金
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。
I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II.解释期货交易的方式、流程及风险
III.不得作获利保证、共担风险等承诺
IV.不得虚假宣传,误导客户
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
I.信用风险
II.购买人风险
III.市场风险
IV.流动性风险
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
I.自愿
II.平等
III.诚实信用
IV.公平
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新试题
证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,()。
直接投资子公司可以开展的业务包括()。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务
违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。
欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的,应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的
非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。I.网络II.公开劝诱III.说明会IV.公告
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交数据IV.转融通费率
以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者的是()。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。I.行情和交易系统的安装维护II.开户III.客户投诉的接待处理IV.划转期货保证金
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导