A.股票抵押回购交易
B.股票质押回购交易
C.约定式购回证券交易
D.债券质押式报价回购交易
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A.证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失
B.证券公司应承担全部法律责任,但不用赔偿由此给客户造成的损失
C.证券公司和客户分担损失
D.客户应承担全部法律责任
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。
I.代客户下达交易指令
II.利用客户的交易编码进行交易
III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。
I.现场检查
II.监管谈话
III.非现场检查
IV.窗口指导
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.所在地中国证监会派出机构
B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。
I.行情和交易系统的安装维护
II.开户
III.客户投诉的接待处理
IV.划转期货保证金
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。
I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II.解释期货交易的方式、流程及风险
III.不得作获利保证、共担风险等承诺
IV.不得虚假宣传,误导客户
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
I.信用风险
II.购买人风险
III.市场风险
IV.流动性风险
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
I.自愿
II.平等
III.诚实信用
IV.公平
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。
I.介绍业务的范围
II.介绍业务对接规则
III.执行期货保证金扣缴制度的措施
IV.客户投诉的接待处理方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
最新试题
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是()。I.本罪侵犯的客体为简单客体II.本罪的主观方面为故意III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下,单位不能成为为本罪的犯罪主体
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导
欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是:发行数额在()万元以上的。
合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险II.购买人风险III.市场风险IV.流动性风险
欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的,应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务包括()。I.协助办理开户手续II.提供期货行情信息III.代理客户进行期货交易IV.提供交易设施
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。I.代客户下达交易指令II.利用客户的交易编码进行交易III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案III.技术系统准备就绪IV.具有财务顾问业务资格
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。