证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（...

单项选择题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.所在地中国证监会派出机构
B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构

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1.单项选择题 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。
I.行情和交易系统的安装维护
II.开户
III.客户投诉的接待处理
IV.划转期货保证金

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

2.单项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。
I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II.解释期货交易的方式、流程及风险
III.不得作获利保证、共担风险等承诺
IV.不得虚假宣传，误导客户

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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3.单项选择题 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
I.信用风险
II.购买人风险
III.市场风险
IV.流动性风险

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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4.单项选择题 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
I.自愿
II.平等
III.诚实信用
IV.公平

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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5.单项选择题 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
I.介绍业务的范围
II.介绍业务对接规则
III.执行期货保证金扣缴制度的措施
IV.客户投诉的接待处理方式

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV

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6.单项选择题 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。
I.协助办理开户手续
II.提供期货行情信息
III.代理客户进行期货交易
IV.提供交易设施

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV

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7.单项选择题证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。

A.2
B.3
C.4
D.5

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8.单项选择题 符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
III.技术系统准备就绪
IV.具有财务顾问业务资格

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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9.单项选择题证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.5
B.10
C.15
D.20

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10.单项选择题 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。
I.转融资余额
II.转融券余额
III.转融通成交数据
IV.转融通费率

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV

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