期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。
I.行情和交易系统的安装维护
II.开户
III.客户投诉的接待处理
IV.划转期货保证金
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。
I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II.解释期货交易的方式、流程及风险
III.不得作获利保证、共担风险等承诺
IV.不得虚假宣传，误导客户
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
I.信用风险
II.购买人风险
III.市场风险
IV.流动性风险
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
I.自愿
II.平等
III.诚实信用
IV.公平
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
I.介绍业务的范围
II.介绍业务对接规则
III.执行期货保证金扣缴制度的措施
IV.客户投诉的接待处理方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。
I.协助办理开户手续
II.提供期货行情信息
III.代理客户进行期货交易
IV.提供交易设施
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.2
B.3
C.4
D.5
符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
III.技术系统准备就绪
IV.具有财务顾问业务资格
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.5
B.10
C.15
D.20
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。
I.转融资余额
II.转融券余额
III.转融通成交数据
IV.转融通费率
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户
最新试题
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。
欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（）万元以上的。
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交数据IV.转融通费率
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
违反《中华人民共和国证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。I.网络II.公开劝诱III.说明会IV.公告
合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险II.购买人风险III.市场风险IV.流动性风险
投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（），证券公司的人员数量不得超过（）。